证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现( )目标提供合理保证。
①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
②防范经营风险和道德风险
③保障客户及证券公司资金的安全、完整
④提高证券公司经营效率和效果
⑤保证证券公司利润最大化
⑥保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
2023-07-24
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥
参考答案:C
有效的内部控制应当为证券公司实现后述目标提供合理保证:保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行;防范经营风险和道德风险;保障客户及证券公司资产的安全、完整;保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时;提高证券公司经营效率和效果。
2023-06-22 从业资格银行证券
2023-06-22 从业资格银行证券
2023-06-22 从业资格银行证券
中国人民银行可以随时建议国务院银行监督管理机构对银行业金融机构进行检查。( )
2023-06-22 从业资格银行证券
在我国擅自设立银行或者非法从事银行活动的,由公安机关予以取缔。( )
2023-06-22 从业资格银行证券
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