下列属于合规风险的是( )。
2023-07-24
B.误导客户,对客户买卖证券承诺收益或赔偿
C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券
D.提供、传播虚假信息,利用或泄露内幕信息,从事内幕交易
参考答案:A
BCD属于管理风险
根据《中华人民共和国担保法》,下列关于保证方式的说法中,不正确的是( )。
2023-07-29 从业资格银行证券
根据《信托公司管理办法》,信托公司下列事项中,无须报银监会批准的是( )。
2023-07-29 从业资格银行证券
根据《商业银行声誉风险管理指引》,承担声誉风险管理最终责任的是( )。
2023-07-29 从业资格银行证券
根据《商业银行合规风险管理指引》,下列不属于合规管理部门职责的是( )。
2023-07-29 从业资格银行证券
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