下列属于变相公开发行证券特征的是( )。
①非公开发行股票及其股权转让,采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
②公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票
③向特定对象转让股票,未经证监会核准,转让后公司股东累计超过200人的
④公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票
2023-07-24
B.①②④
C.①②③
D.②③④
参考答案:A
变相公开发行包括但不限于以下几种情形:
(1)非公开发行股票及其股权转让,采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行;
(2)公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票,亦构成变相公开发行股票;
(3)向特定对象转让股票,未经中国证监会核准,转让后公司股东累计超过200人。
期货公司的高级管理人员出现( )情形的,期货公司不得申请金融期货结算业务资格。
2023-05-24 从业资格银行证券
中国证监会派出机构按照属地监管原则,对辖区内营业部的( )进行监督管理。
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
期货公司变更法定代表人,应当向住所地中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
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