因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上,或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的,可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。
2023-07-24
B.35年
C.5~10年
D.终身
参考答案:D
下列情形之—的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施:
(l)严重违反法律,行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的
(2)从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的
(3)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段,或者涉案数额特别巨大的
(4)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响,或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
(5)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重,应当采取证券市场禁入措施,且存在故意出具虚假重要证据,隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的
(6)因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上,或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的
(7)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
(8)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的
当实际期指低于无套利区间的下界时,反向套利才能够获利。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
股指期货合约实际价格>股指期货理论价格,称为期价高估。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
考虑了资产持有成本的远期合约价格,称为远期合约的理论价格。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
根据期货理论,期货价格与现货价格之间的价差主要是由持仓费决定的。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
分析股指期货价格走势有两种方法:基本面分析方法、技术面分析方法。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
股指期货合约的理论价格由其标的股指的价格、收益率和无风险利率共同决定。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
在套利交易中,实际交易的现货股票组合的回报和指数的股票组合的回报不一致。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
在正常市场中,远期合约与近期合约之间的价差主要受到( )的影响。
2023-05-24 从业资格银行证券
热门标签