证券公司代销公募基金时不得存在的情形有()
Ⅰ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
Ⅱ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金
Ⅳ.承诺利用基金资产进行利益输送
2023-07-24
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ
参考答案:C
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,证券公司代销公募基金时不得存在如下情形: (1)以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平。 (2)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。 (3)以低于成本的销售费用销售基金。 (4)承诺利用基金资产进行利益输送。 (5)进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期。 (6)挪用基金销售结算资金。
2023-05-26 从业资格银行证券
抵押担保是指贷款人或第三人()对法定财产的占有,将该财产作为贷款的担保。
2023-05-26 从业资格银行证券
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某银行在分析市场环境时,对自身实力也要分析,其中不应包括()。
2023-05-26 从业资格银行证券
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