根据《证券公司客户资产管理业务规范》,客户资产管理业务投资主办人不通过年检的情形包括( )。
①只有上年度没有管理过客户委托资产
②年初被监管机构采取重大行政监管措施
③上年度被协会采取纪律处分
④不符合一般证券从业人员有关规定

2023-07-24

A.①④
B.②③④
C.②③
D.①②③

参考答案:B

《证券公司客户资产管理业务规范》规定,协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。有下列情形之一的,不予通过年检:(1)不符合一般证券从业人员有关规定。(2)2年内没有管理客户委托资产。(3)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。(4)被协会采取纪律处分未满2年。(5)其他情形。

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