证券公司或者其股东、实际控制人违反规定,拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料,或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款,可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。
2023-07-24
B.10万元以上30万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.10万元以上60万元以下
参考答案:A
本题考查《证券法》。根据《证券法》第二百二十二条规定,证券公司或者其股东、实际控制人违反规定,拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料,或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款,可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以下的罚款,可以撤销任职资格或者证券从业资格。
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
远期交易顾名思义在本质上属于期货交易,是现货交易在时间上的延伸。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
期货交易合约和远期交易合约都属于远期合约,但存在标准化与非标准化的区别。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
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期货交易采用双向交易方式。交易者既可以买入建仓.又可以卖出建仓。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
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