按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司研究咨询业务内部控制的说法中错误的是( )。
2023-07-24
B.对跨越隔离墙的业务、人员应重点监控
C.确保不存在执业人员兼职和挂靠,对执业人员发生变动的应及时办理变更手续
D.不得建立发布证券研究报告相关人员激励机制
参考答案:D
本题考查证券公司研究咨询业务的内部控制的有关规定。证券公司应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制。
2023-05-24 从业资格银行证券
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2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
如果标的资产价格下跌,所获得的期权费等于降低了标的资产的购买成本。
2023-05-24 从业资格银行证券
我国目前期货交易的结算,是由独立于交易所的结算公司统一组织进行的。
2023-05-24 从业资格银行证券
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