证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、对依法检测、分析、报告可以交易的有关情况、对配合( )调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。
2023-07-24
B.中国证监会
C.中国银保监会
D.中国人民银行
参考答案:D
本题考查反洗钱保密要求。证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况,对配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息,以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。非依法律规定,不得向任何单位和个人提供。
某基金经理与某券商负责人为同学关系,在以下业务中违反客户至上原则的是 ( )。
2023-07-26 从业资格银行证券
某基金管理公司出现以下四项风险事件,其中属于信用风险的是( )。
2023-07-26 从业资格银行证券
2023-07-26 从业资格银行证券
2023-07-26 从业资格银行证券
2023-07-26 从业资格银行证券
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