证券公司应建立并完善融资策略,提高融资来源的多元化和稳定程度,证券公司融资管理的基本要求不包括( )。
2023-07-24
B.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理,适当设置集中度限额
C.加强融资渠道管理,积极维护与主要融资交易对手的关系,保持在市场上的适当活跃程度,并定期评估市场融资和资产变现能力
D.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作和后台管理支持适当分离
参考答案:D
本题考查证券公司融资管理的基本要求。证券公司应建立并完善融资策略,提高融资来源的多元化和稳定程度,建立包括但不限于银行借款、同业拆借、债券、收益凭证、短期融资券、证券回购等灵活的场内及场外融资渠道。证券公司的融资管理应符合以下要求:
(1)分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和未源。
(2)加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理,适当设置集中度限额。
(3)加强融资渠道管理,积极维护与主要融资交易对手的关系,保持在市场上的适当活跃程度,并定期评估市场融资和资产变现能力。
(4)密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况,评估市场流动性对公司融资能力的影响。
反映拟建项目拥有的智力情况,表明拟建项目的人力资本存量的为( )。
2023-04-24 从业资格银行证券
行业风险的产生受产业链的影响,它主要包括行业市场集中度、行业壁垒程度等。( )
2023-04-24 从业资格银行证券
2023-04-24 从业资格银行证券
根据《民法通则》的规定,下列关于民事法律行为的表述错误的是( )。
2023-04-24 从业资格银行证券
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