下列情形,属于证券经纪人执业禁止性行为的有( )。
①替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
②提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖
③为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
④委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
2023-07-24
B.①④
C.②③④
D.①②③
参考答案:A
《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定,证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为:(1)替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖。(3)与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺。(4)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。(5)泄露客户的商业秘密或者个人隐私。(6)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。(7)为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。(8)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。(9)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
2023-08-11 从业资格银行证券
当下列哪种情况发生时,银行应该停止贷款资金的发放和支付?( )
2023-08-11 从业资格银行证券
2023-08-11 从业资格银行证券
LGD模型开发一直是银行业风险计量的一项难题,其原因不包括( )
2023-08-11 从业资格银行证券
2023-08-11 从业资格银行证券
评估客户未来现金流量是否充足和借款人偿债能力的中心环节是( )。
2023-08-11 从业资格银行证券
在客户品质基础分析中,关于对客户经营范围的分析,下列说法正确的是( )。
2023-08-11 从业资格银行证券
热门标签