根据证券公司客户资产管理业务规范,客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括( )
①上年度没有资产管理过客户委托资产②年初被监管机构采取重大行政监管措施③上年度被协会采取纪律处分
④不符合一般证券从业人员有关规定
2023-07-24
A.②③
B.①④
C.①④
D.①②③④
参考答案:D
B.①④
C.①④
D.①②③④
参考答案:D
《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条规定,协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列情形之一的,不予通过年检:①不符合一般证券从业人员有关规定;②两年内没有管理客户委托资产;③被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;④被协会采取纪律处分未满两年;⑤其他情形。未通过年检的人员,协会注销其投资主办人资格,并将相关情况记入从业人员诚信档案。
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