按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,个人申请保荐代表人资格,应当具备以下条件( )。
①具备3年以上保荐相关业务经历
②最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人
③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
④未负有数额较大到期未偿还的债务
⑤诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近2年内未受到中国证监会的行政处罚
2023-07-24
B.②③④⑤
C.①②③④
D.①③④⑤
参考答案:C
本题考查个人申请保荐代表人资格应具备的条件。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,个人申请保荐代表人资格,应当具备以下条件:①具备3年以上保荐相关业务经历;
②最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;
③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;
④未负有数额较大到期未偿还的债务;
⑤诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年内未受到中国证监会的行政处罚;
⑥中国证券业协会规定的其他条件。
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2023-04-24
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商业银行持有的其他银行发行的混合资本债券和长期次级债务的风险权重为( )。
2023-04-24
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2023-04-24
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( )限额是对特定交易工具的多头头寸或空头头寸分别加以限制。
2023-04-24
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( )方法就是以某一个市场变量作为计值基础,推算出或计算出交易头寸的价值。
2023-04-24
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2023-04-24
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在操作风险评估方法的关键风险指标法中,关键风险指标的选择应遵循的原则是( )。
2023-04-24
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