证券经纪业务营销人员执业证书申请提供虚假材料的,证券业协会可以采取的处罚措施有( )。
①不予颁发执业证书
②已取得执业证书的,注销执业证书并在3年内不受理其执业证书申请
③行政拘留
④已取得执业证书的,注销执业证书并在2年内不受理其执业证书申请
2023-07-24
B.③④
C.①②
D.②③
参考答案:C
取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由中国证券业协会注销其执业证书。被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员,证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。
关于信托(契约)型股权投资基金合同,可不涉及的基本情况是( )。
2023-08-04 从业资格银行证券
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关于股权投资基金管理人业务环节管理制度的要求,下列表述错误的是( )
2023-08-04 从业资格银行证券
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股份有限公司申请股票在全国中小型企业股份转让系统挂牌的条件,表述正确的是( )。
2023-08-04 从业资格银行证券
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