按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是( )。
2023-07-24
B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性
C.为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺不高于国债收益率的保底条款
D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作
参考答案:C
考点:本题考查证券公司受托投资管理业务内部控制的有关规定。受托投资管理合同中不得有承诺收益条款。
银行工作人员为客户服务时要做到风险提示,下列不属于违规的是( )。
2023-05-25 从业资格银行证券
王某向好友张某借款5000元,同意将自己的电动车质押,该质权自( )起设立。
2023-05-25 从业资格银行证券
2023-05-25 从业资格银行证券
2023-05-25 从业资格银行证券
当银行与客户结束业务关系时,对于客户此前的财务数据与交易记录,银行应该( )。
2023-05-25 从业资格银行证券
2023-05-25 从业资格银行证券
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