证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。其中,( )负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对内部控制的有效性负最终责任;( )应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。
2023-07-24
B.董事会;业务部门和分支机构的负责人
C.股东会;直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员
D.董事会;直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员
参考答案:D
考点:本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对内部控制的有效性负最终责任;直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。
2023-08-02 从业资格银行证券
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根据个人生命周期理论,自完成学业开始工作并领取第一份报酬开始进入( )。
2023-08-02 从业资格银行证券
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客户信息可以分为定量信息和定性信息,下列分类中正确的是( )。
2023-08-02 从业资格银行证券
( )是税收规划最有特色的原则,这是由作为税收基本原则的社会政策原则所引发的。
2023-08-02 从业资格银行证券
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