保荐代表人出现规定情形的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。下列不属于该类情形的是( )。
2023-07-24
B.持续监督工作未勤勉尽责
C.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
D.尽职调查工作日志格式不准确
参考答案:D
保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格:(1)尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题。(2)未完成或者未参加辅导工作。(3)未参加持续督导工作,或者持续督导工作未勤勉尽责。(4)因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责。(5)唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作。(6)严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。
2023-07-26 从业资格银行证券
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为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险,基金采取( )。
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下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是( )。
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显性成本包括( ) Ⅰ.佣金 Ⅱ.买卖价差 Ⅲ.印花税 Ⅳ.过户费
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