投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得( )。
Ⅰ.代理委托人从事证券投资
Ⅱ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
Ⅲ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
Ⅳ.与委托人约定分享投资收益或者分担证券投资损失
2023-07-24
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案:A
作为一种证券服务机构,投资咨询机构及其从业人员不得有下列行为:代理委托人从事证券投资;与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;法律、行政法规禁止的其他行为。有前述所列行为之一,给投资者造成损失的,依法承担赔偿责任。
2023-05-25 从业资格银行证券
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《民法通则》中以法人的活动性质为标准,划分的法人类型包括( )。
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理财师在收集客户信息时,( )的询问方式可能会遭到客户心理上的抵触。
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