证券经纪业务营销人员执业证书申请提供虚假材料的,证券业协会可以采取的处罚措施有( )。
Ⅰ申请执业证书的,不予颁发执业证书
Ⅱ已颁发执业证书的,由中国证券业协会注销其执业证书
Ⅲ5万元以下的罚款
Ⅳ拘留
2023-07-24
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案:C
取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由中国证券业协会注销其执业证书。
(2017年)下列关于非公开募集基金的投资行为的说法中,正确的是( )。
2023-07-27 从业资格银行证券
(2017年)《私募投资基金监督管理暂行办法》不适用于( )。
2023-07-27 从业资格银行证券
(2017年)私募基金管理人推介其产品,下列做法合规的是( )。
2023-07-27 从业资格银行证券
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