应记入处罚处分信息的有( )。
Ⅰ中国证券业协会实施的自律惩戒措施
Ⅱ中证机构间报价系统股份有限公司实施的自律惩戒措施
Ⅲ地方性证券业协会实施的自律惩戒措施
Ⅳ中国证券业协会会员对本单位从业人员作出的处罚处分
2023-07-24
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:C
下列信息应记入处罚处分信息:①中国证券业协会、中证机构间报价系统股份有限公司、地方性证券业协会等证券市场行业组织实施的自律惩戒措施;②中国证券业协会认为有必要记录的其他情况。会员对本单位从业人员作出的处罚处分不作为处罚处分信息,但应记入诚信信息备注栏。
( )是指市场利率变动的不确定性给商业银行造成损失的可能性。
2023-05-26 从业资格银行证券
2023-05-26 从业资格银行证券
2023-05-26 从业资格银行证券
银行监管是由( )主导、实施的对银行业金融机构的监督管理行为。
2023-05-26 从业资格银行证券
2023-05-26 从业资格银行证券
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