证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上( )万元以下的罚款。
2023-07-24
B.20
C.30
D.50
参考答案:C
考点:本题考查违反客户资产的保护规定的法律责任。证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。
2023-08-04 从业资格银行证券
2023-08-04 从业资格银行证券
契约型基金的参与主体主要为( )。Ⅰ.基金投资者Ⅱ.基金管理人Ⅲ.基金托管人
2023-08-04 从业资格银行证券
我国法律规定,有限合伙人可以退伙,但退伙通常需要( )合伙人同意。
2023-08-04 从业资格银行证券
2023-08-04 从业资格银行证券
合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平,以下属于合格的机构投资者为( )。
2023-08-04 从业资格银行证券
2023-08-04 从业资格银行证券
2023-08-04 从业资格银行证券
热门标签