经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条,未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的,应当给予警告,并处( )万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处( )万元以下罚款。
2023-07-24
B.2;2
C.3;3
D.3;1
参考答案:C
未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处3万元以下罚款。
关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责,以下说法错误的是()
2023-07-26 从业资格银行证券
关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价,以下说法错误的是()
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基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度,重要数据应当()
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