合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（ ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

( )是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是( )。

2023-07-24 从业资格银行证券

个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括( )。

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于财务顾问与委托人之问的权利和义务的说法中，错误的是( )。

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单．按( )寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。

2023-07-24 从业资格银行证券

下列不属于《证券法》规定的证券交易内容的是( )。

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是( )。

2023-07-24 从业资格银行证券

财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。

2023-07-24 从业资格银行证券

违反《公司法》规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额( )的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。

2023-07-24 从业资格银行证券

下列不属于自营业务后台职能的是( )。

2023-07-24 从业资格银行证券