按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（ ）。

—般而言，金融资产的流动性与风险性、收益性之间的关系存在（ ）。A.正相关 B.负相关 C.不相关 D.不确定关系

2023-05-26 从业资格银行证券

我国农村信用社改革采取成立（ ）三种模式。A.村镇银行、农村合作银行、以县市为单位统一法人 B.农村商业银行、贷款公司、农村合作基金会C..农村合作银行、农村商业银行、小额贷款公司 D.农村合作银行、农村商业银行、以县市为单位统一法人

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为了保证计划目标得以实现，就需要有控制职能，控制的实质就是使（ ）。A.实践活动符合于计划 B.计划接近实际活动C.实践活动具有指标约束 D.计划得以严格执行

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组织是管理的基本职能之一，它是由（ ）三个基本要素构成。A.目标、原则和结构 B.目标、部门和关系C.目标、部门和效率 D.目标、部门和人员

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在管理的各项职能中，（ ）职能能够保证目标及为其而制订的计划得以实现。A.领导 B.协调C.控制 D.计划

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管理的核心和动力是（ )。A.权力及权威 B.激励手段 C.人以及人的积极性 D.资源的分配

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要求每个管理工作者必须从思想上明确：自己负责控制的对象是一个整体的动态系统，而不是一个个孤立分割的部分，应该从整体着眼对待部分，使部分服从整体。同时还应明确自己的位置，为更大的整体效益服务。这是（ ）。A.人本原理 B.系统原理 C.动态原理 D.效益原理

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会计账簿暂由本单位财务会计部门保管（ ），期满之后，由财务会计部门编造清算移交本单位的档案部门保管。 A.1年 B. 3年 C.5年 D. 10年

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总分类账户与明细分类账户平行登记四要点中的“依据相同”是指（ ）。A.总分类账要根据明细分类账进行登记B.明细分类账要根据总分类账进行登记 C.根据同一会计凭证登记 D.由同一人员进行登记

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下列各项中，符合会计要素收入定义的是（ ）。A.出售材料收入 B.出售无形资产净收益C.出售固定资产净收益 D.向购货方收取的增值税销项税额

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