2023-07-24
被证券业协会采取纪律处分未满2年的人员,不得注册为投资主办人。
关于公募基金和私募基金的区别,以下说法错误的是( )。
2023-07-26 从业资格银行证券
关于基金产品风险评价,以下表述正确的是( )。
关于基金管理人和基金托管人披露内容和职责,描述错误的是( )
关于基金管理人内部控制基本要素,以下说法错误的是( )。
关于基金销售人员的行为,以下表述正确的是( )。
关于基金监管原则,以下说法正确的是( )。
关于基金宣传推介材料审批报备流程,以下说法正确的是( )
在基金募集和运作过程中,负有信息披露义务的当事人主要包括( )。Ⅰ.基金管理人;Ⅱ.基金托管人;Ⅲ.基金经理;Ⅳ.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人
销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前,应当履行特别告知义务,以下信息属于特别告知义务范畴的有( )。Ⅰ.可能直接导致本金亏损的事项;Ⅱ.可能直接导致超过原始本金损失的事项;Ⅲ.因经营机构的业务或财产状况变化,影响客户判断的重要事由;Ⅳ.投资者适当性匹配意见;
私募基金募集机构对投资者进行回访,其中内容应包括( )。Ⅰ.确认受访人是否为投资者本人或者机构,Ⅱ.确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容;Ⅲ.确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失;Ⅳ.确认投资者是否知悉纠纷解决安排
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