未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的( )。
①责令改正,给予警告
②对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以下的罚款。
③处以五万元以上五十万元以下的罚款
④对直接负责的主管人员撤销任职资格
2023-07-24
B.②③④
C.①③④
D.①②③
参考答案:D
证券公司违反本法第一百零七条第一款的规定,未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的,责令改正,给予警告,并处以五万元以上五十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以下的罚款。
2023-05-24 从业资格银行证券
期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报( )备案。
2023-05-24 从业资格银行证券
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
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