证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取( )等行政监管措施。
①出具警示函
②责令参加培训
③责令定期报告
④监管谈话
⑤认定为不适当人选
⑥拘留
2023-07-24
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②⑤⑥
参考答案:A
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。
2023-05-24 从业资格银行证券
申请总经理、副总经理的任职资格,从业经验方面需要满足的条件是( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
申请董事长和监事会主席的任职资格,从业经验方面需要满足的条件是( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
申请期货公司独立董事的任职资格的人员学历需要满足的要求是( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
下列关于期货公司的董事、监事、高级管理人员的说法,正确的是( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中的高级管理人员包括( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
热门标签