证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。
①证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识
②要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
③对客户交易结算资金实行第三方存管,对经济业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务,实行实时复核、分级审批。加强对经济业务主要环节和风险点的控制
④建立客户投诉处理及责任追究机制
2023-07-24
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
参考答案:A
第4项为管理风险的防范措施。
2023-05-26 从业资格银行证券
2023-05-26 从业资格银行证券
只有合法行为才能引起相应的经济法律关系发生、变更或终止。( )
2023-05-26 从业资格银行证券
第三人为债务人向债权人提供担保时,不得要求债务人提供反担保。( )
2023-05-26 从业资格银行证券
2023-05-26 从业资格银行证券
农村信用合作社对本社社员的贷款不得低于贷款总额的50%。( )
2023-05-26 从业资格银行证券
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