按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由证券业协会责令改正;拒不改正的,由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分;情节严重的,由( )单处或并处警告、( )罚款。
2023-07-24
B.中国证券业协会;5万元以下
C.中国证监会;3万元以下
D.中国证监会;5万元以下
参考答案:C
机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由证券业协会责令改正;拒不改正的,由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款。
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2023-07-27
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基金公司的业务部门按功能可划分为几大类部门,其中不包括( )。
2023-07-27
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从业务功能的角度,一般基金管理公司内部设有专业委员会不包括( )
2023-07-27
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2023-07-27
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2023-07-27
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