违规披露、不披露重要信息,可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括( )。
①未直接参与信息披露违法行为
②配合证券监管机构调查且有立功表现
③受他人胁迫参与信息披露违法行为
④主动上交个人财产
2023-07-24
B.①②③
C.①②④
D.②③④
参考答案:B
根据第二十条规定,认定从轻或者减轻处罚考虑的情形如下:(1)未直接参与信息披露违法行为。(2)在信息披露违法行为被发现前,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告。(3)在获悉公司信息披露违法后,向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施。(4)配合证券监管机构调查且有立功表现。(5)受他人胁迫参与信息披露违法行为。(6)其他需要考虑的情形。
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2023-07-27
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目前我国公募证券投资基金全部是( ),而美国的绝大多数证券投资基金则是( )。
2023-07-27
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基金募集申请获得( )核准前,基金销售机构不得办理基金销售业务。
2023-07-27
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