公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（ ）的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以（ ）的罚款。
①5%以上15%以下
②5%以上10%以下
③3万元以上10万元以下
④1万元以上10万元以下

依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列（　　）情形，应予追诉。Ⅰ．虚增或虚减利润达到当期披露的利润总额百分之三十以上的Ⅱ．致使公司发行的股票、公司债券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的Ⅲ．在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的Ⅳ．多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告

2023-07-24 从业资格银行证券

清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定清算方案，下列机构中有权确认清算方案的有（　　）。Ⅰ．股东会Ⅱ．股东大会Ⅲ．董事会Ⅳ．人民法院

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下列人员可以成为利用未公开信息交易罪的犯罪主体是（　　）。Ⅰ．证券公司从业人员Ⅱ．证券业协会工作人员Ⅲ．商业银行从业人员Ⅳ．上市公司董监高

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投资主办人（　　）年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。

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证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。Ⅰ．董事Ⅱ．监事Ⅲ．高级管理人员Ⅳ．境内分支机构负责人

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证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（ ）。Ⅰ．申请报告Ⅱ．营业执照复印件和公司章程Ⅲ．营业执照原件Ⅳ．经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告

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下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（ ）。Ⅰ．已被机构聘用Ⅱ．最近3年未受过刑事处罚Ⅲ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的Ⅳ．品行端正，具有良好的职业道德

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下列属于证券、期货投资咨询业务的是（ ）。Ⅰ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务Ⅱ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅲ．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务Ⅳ．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

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下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ．期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的Ⅱ．证券交易成交额累计在30万元以上的Ⅲ．获利或者避免损失数额累计在15万元以上的Ⅳ．多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

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首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（ ）。Ⅰ．网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况；Ⅱ．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式；Ⅲ．在发行结果公告中披露获配机构投资者名称；IV．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序。

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