证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务:( )
①不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务,或以其他形式实施过度激励。
②不得私下或在表外开展债券交易。
③按规定应当签订书面合同的,不得以邮件,即时通讯信息等替代书面合同。
④不得指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易。
⑤不得通过任何交易形式利益输送,内幕交易、操纵市场、规避监管,或者为规避监管提供服务、便利。
2023-07-24
B.②③④⑤
C.①②③④
D.①③④⑤
参考答案:A
证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务:
l.不得私下或在表外开展债券交易。
2.按规定应当签订书面合同的,不得以邮件,即时通讯信息等替代书面合同。
3.不得指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易。
4.不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务,或以其他形式实施过度激励。
5.不得通过任何交易形式利益输送,内幕交易、操纵市场、规避监管,或者为规避监管提供服务、便利。
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2023-08-04
从业资格银行证券
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固定资产折旧由工作量法变更为直线法,属于会计估计变更,适用未来适用法。( )
2023-08-04
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下列金融资产对企业财务状况和经营成果影响的说法正确的是( )
2023-08-04
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