经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按规定进行投资者类别转化的,应当给予警告,并处( )万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处( )万元以下罚款。
2023-07-24
B.2;2
C.3;3
D.3;1
参考答案:C
未按规定进行投资者类别转化的,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处3万元以下罚款。
2023-05-25 从业资格银行证券
2023-05-25 从业资格银行证券
借款人的产品质量或服务水平出现明显下降,可能导致企业面临( )。
2023-05-25 从业资格银行证券
2023-05-25 从业资格银行证券
2023-05-25 从业资格银行证券
2023-05-25 从业资格银行证券
下列选项中,不属于衡量公司发放红利是否为合理的借款需求的内容是( )。
2023-05-25 从业资格银行证券
2023-05-25 从业资格银行证券
热门标签