证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上( )万元以下的罚款。
2023-07-24
B.20
C.30
D.50
参考答案:C
证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的,责令改正,给予警告,没收违法所得,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
滚动发行产品,是采取循环销售的方式,投资者可以进行连续投资,拥有更多的选择机会。
2023-05-25 从业资格银行证券
券商集合资产管理计划与基金所依存的法律环境不同。主要依据的法律及规章包括( )。
2023-05-25 从业资格银行证券
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