收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款;在改正前,收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。
2023-07-24
B.10万元以上30万元以下
C.3万元以上60万元以下
D.50万元以上500万元以下
参考答案:D
第一百九十六条=收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的,责令改正,给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
道德风险主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于( )的行为导致的风险。
2023-07-27 从业资格银行证券
2023-07-27 从业资格银行证券
2023-07-27 从业资格银行证券
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下列选项不属于基金公司违规行为屡禁不止的重要原因的是( )。
2023-07-27 从业资格银行证券
2023-07-27 从业资格银行证券
下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险,说法错误的是( )。
2023-07-27 从业资格银行证券
声誉风险是指由基金管理人( )导致利益相关方对公司负面评价。
2023-07-27 从业资格银行证券
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