甲公司是一家证券公司,其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销,则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是( )。
2023-07-24
B.甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时
C.甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动
D.甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控,并规定发现异常情况的,记录存档并在7日内查明原因
参考答案:A
考查证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的要求。
全面结算会员期货公司不得受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
实行会员分级结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
期货交易所不得直接参与期货交易,但可以间接参与期货交易。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
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