证券公司开展柜台市场业务的总体要求有( )。
①具备从业资格
②遵守法律法规
③遵循诚实信用
④遵循公平自愿原则
2023-07-24
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
参考答案:C
证券公司开展柜台市场业务,应当遵守以下要求:
1.具备从业资格证券公司进行柜台交易,应当具备中国证监会批准的与所开展业务相适应的资格条件,即证券公司为投资者交易提供服务的,应经证监会批准可从事证券经纪业务;证券公司与特定交易对手方进行柜台交易的,应经证监会批准可从事证券自营业务。
2.遵守法律法规,遵循诚实信用、公平自愿原则证券公司在柜台市场开展业务,应当遵守有关法律法规,遵循诚实信用、公平自愿的原则,不得欺诈、误导投资者,不得侵害投资者合法权益,不得挪用客户资产,不得利用非公开信息谋取不正当利益。
银行的工作人员吸收客户资金不入账,数额巨大的,处( )年以下有期徒刑或者拘役。
2023-05-24 从业资格银行证券
银行工作人员违反规定为他人出具票据、存单等,情节严重的处五年以上有期徒刑。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
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