下列选项中,证券从业人员不得从事的活动有( )。
①利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益
②违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
③隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
④中国证监会、协会禁止的其他行为
2023-07-24
B.①②③④
C.②③④
D.①②④
参考答案:B
根据《证券从业人员执业行为准则》规定。证券从业人员不得从事以下活动:1.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动;2.利用资金优势、持股优势和信息优势。单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和于扰市场;3.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;4.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;5.从事与其履行职责有利益冲突的业务;6.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;7.买卖法律明文禁止买卖的证券;8.利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益;9.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;10.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;11.中国证监会、协会禁止的其他行为。
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
《期货投资者保障基金管理暂行办法》从2007年4月19日开始施行。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
《期货投资者保障基金管理暂行办法》的制定依据是《期货交易管理条例》。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
期货投资者保障基金主要用于危急时刻补偿投资者保证金损失。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
期货投资者保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币的期货公司可以暂停缴纳保障基金。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
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