经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按规定进行投资者类别转化的,应当给予警告,并处( )万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处( )万元以下罚款。
2023-07-24
B.2;2
C.3;3
D.3;1
参考答案:C
未按规定进行投资者类别转化的,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处3万元以下罚款。
![]( //img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/images/pc/questionBank/main-list-title-icon.png)
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_92.jpg)
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_48.jpg)
按照《证券法》第一百五十七条的规定,证券账户的设立是( )的职能。
2023-07-24
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_8.jpg)
2023-07-24
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_93.jpg)
2023-07-24
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_76.jpg)
2023-07-24
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_61.jpg)
有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中,错误的是( )。
2023-07-24
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_93.jpg)
2023-07-24
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_31.jpg)
2023-07-24
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_6.jpg)
在投资下列产品前,投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是( )
2023-07-24
从业资格银行证券
热门标签