按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,在信息隔离墙制度建立和执行方面,各部门和各人员的具体职责分工错误的是( )。
2023-07-24
B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任
C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任
D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责
参考答案:D
合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。
2023-08-11 从业资格银行证券
2023-08-11 从业资格银行证券
国际市场上通常采用债券信用评级的方法对公司债券风险进行评估,一般说来( )。
2023-08-11 从业资格银行证券
2023-08-11 从业资格银行证券
我国负责制定和执行货币政策,防范和化解金融风险,维护金融稳定的机构是( )。
2023-08-11 从业资格银行证券
根据金融机构大额交易和可疑交易报告制度规定,下列不属于大额交易的是( )。
2023-08-11 从业资格银行证券
2023-08-11 从业资格银行证券
下列行为中,违反银行业从业人员职业操守关于“了解客户”的规定的是( )。
2023-08-11 从业资格银行证券
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