证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料,或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,可以处以( )万元以下的罚款。
2023-07-24
B.20
C.30
D.50
参考答案:D
证券公司及其主要股东、实际控制人违反规定,未报送、提供信息和资料,或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以一百万元以下的罚款;情节严重的,并处撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以五十万元以下的罚款。
()是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。
2023-05-27 从业资格银行证券
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