证券投资顾问业务的内部控制要求包括( ) 。
①证券投资顾问人员管理制度要求
②证券投资顾问业务管理制度、台规管理和风险控制机制要求
③保证与服务方式、业务规模相适应
④业务留痕管理和档案保存要求
2023-07-24
B.①②④
C.①②③④
D.①③④
参考答案:C
考查证券投资顾问业务的内部控制要求:
1.发布证券研究报告实行集中统一管理
2.发布证券研究报告合规管理要求
3.业务、合规培训和职业道德教育
4.业务留痕管理和档案保存要求
应注意第④项的具体时间规定,证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
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