证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰,能够与业务系统同步上线运行属于( )风险管理机制。
2023-07-24
B.事中风险监测
C.事后评估审计
D.事后排查
参考答案:A
本题考查有关信息技术合规与风险管理机制知识点。
证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动前,应当开展内部审查,验证下列事项并建立存档记录:
(1)业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现应当遵循业务合规的原则,不得违反法律法规及中国证监会的规定;
(2)风险管理系统功能完备、权限清晰,能够与业务系统同步上线运行;
(3)具备完善的信息安全防护措施,能够保障经营数据和客户信息的安全、完整;
(4)具备符合要求的信息系统备份及运维管理能力,能够保障相关系统安全、平稳运行。
与固定资产扩张相关的借款需求,其关键信息主要来源于公司( )。
2023-05-25 从业资格银行证券
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2023-05-25 从业资格银行证券
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下列选项中,不属于风险预警信号系统有关经营状况的信号是( )。
2023-05-25 从业资格银行证券
根据《中华人民共和国贷款通则》第十八条的规定,借款人的权利不包括( )。
2023-05-25 从业资格银行证券
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