证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上( )万元以下的罚款。
2023-07-24
B.20
C.30
D.50
参考答案:C
本题考查违反客户资产的保护规定的法律责任。证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。
2023-07-26 从业资格银行证券
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( )为发行人提供在债券到期前的特定时段以事先约定价格买回债券的权力。
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《证券监管目标和原则》和《集合投资实业监管原则》是由( )发布。
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