按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司持续监管方面的规定,错误的是( )。
2023-07-24
B.证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构
C.证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的,应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计
D.未报送审计报告的,离任人员不得在其他证券公司任职
参考答案:B
本题考查对证券公司董监高持续监管方面的有关规定。证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并且自其离任之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构。
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按照《巴塞尔新资本协议》的规定,下列各项应列入交易账户的有( )。
2023-08-11
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2023-08-11
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商业银行董事会承担监控国别风险管理有效性的最终责任,主要职责包括( )。
2023-08-11
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公允价值为交易双方在公平交易中可接受的资产或债权价值,其计量方式包括( )。
2023-08-11
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2023-08-11
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2023-08-11
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单币种敞口头寸反映单一货币的外汇风险,主要包括( )等组成因素。
2023-08-11
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2023-08-11
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