按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员包括( )。
①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
④购买证券的个人投资者
2023-07-24
B.②③④
C.①③④
D.①②④
参考答案:A
本题考查从事证券业务的专业人员范围。按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员,是指证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员。包括:相关业务部门的管理人员;基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,含相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,含相关业务部门的管理人员;证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
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( )是指商业银行通过资产证券化、期权、掉期等衍生金融工具获得资金的能力。
2023-05-26
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在市场准入范围和标准中,( )不属于中资商业银行行政许可事项。
2023-05-26
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2023-05-26
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2023-05-26
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为确保所发生的风险总能被事先设定的风险资本加以覆盖的信用风险控制手段的是( )。
2023-05-26
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2023-05-26
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