下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（ ）。
①召集股东会会议
②决定公司的经营计划和投资方案
③制定公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案
④修改公司章程
⑤决定公司内部管理机构的设置
⑥制定公司基本管理制度
⑦决定聘任或者解雇公司经理及其报酬事项

A公司债券于2016年5月21日过会，6月21日拿到批文，分两期发行，则下列发行的情况正确的有（）。Ⅰ．发审会后6个月内首期发行，剩余的24个月内完成Ⅱ．第二期发行的数量不少于50％Ⅲ．上市公司增发申请尚在会审核，又提出发债申请Ⅳ．前次债券没募集完的，不能公开发行新的公司债券

2023-08-04 从业资格银行证券

以下为上市公司不得发行公司债券的情形的有（）。Ⅰ．改变公开发行公司债券募集资金的用途Ⅱ．前一次公开发行的公司债券尚未募足Ⅲ．一个短期债务违约，到期未支付本息，在申报前归还了本息Ⅳ．本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

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下列关于公司债券发行的说法正确的有（）。Ⅰ．采用网上、网下相结合方式发行的，可向全市场投资者，包括个人投资者发行Ⅱ．每年至少公告一次跟踪评级报告Ⅲ．可以一次核准、分期发行Ⅳ．必须进行担保

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挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的1/3，解除转让限制的时间分别为（）。Ⅰ．挂牌之日Ⅱ．挂牌期满6个月Ⅲ．挂牌期满1年Ⅳ．挂牌期满2年Ⅴ．挂牌期满3年

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以下关于证券公司次级债的说法正确的有（）。Ⅰ．证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销，也可由证券公司自行销售Ⅱ．证券公司次级债券可以采用广告方式发行Ⅲ．证券公司次级债券经批准后，可分期发行，分期发行的，自批准发行之日起，证券公司应在6个月内完成首期发行，首期发行额应不低于拟发行总额的50%Ⅳ．证券公司次级债券分期发行的，首期发行后，剩余债券应自首期发行完毕之日起24个月内完成发行

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《深圳证券交易所公司债券上市规则》的规定，仅面向合格投资者公开发行的债券在深交所申请上市，可以采取竞价交易方式应符合的条件包括（）。Ⅰ．债券信用评级达到AA级及以上Ⅱ．发行人最近1期末的资产负债率不高于75%或者发行人最近1期末的净资产不低于5亿元人民币Ⅲ．发行人最近3个会计年度经审计的年均可分配利润不少于债券1年的利息Ⅳ．发行人最近3个会计年度经审计的年均可分配利润不少于债券1年利息的1.5倍

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以下非公开发行公司债券的主体，可以自行销售的有（）。Ⅰ．取得证券承销业务资格的证券公司Ⅱ．中国证券金融股份有限公司Ⅲ．仅有证券经纪业务资格的证券公司Ⅳ．证券投资咨询公司

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以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有（）。Ⅰ．对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实，但在承接时本息已经支付Ⅱ．最近2年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见的审计报告Ⅲ．地方融资平台公司Ⅳ．非中国证券业协会会员的担保公司Ⅴ．成立时间未满2年的小贷公司

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下列哪些债券发行必须进行信用评级？（）Ⅰ．定向发行证券公司债券Ⅱ．公开发行证券公司债券Ⅲ．可转换公司债券Ⅳ．短期融资券Ⅴ．企业债券

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2016年12月，在上海交易所上市的甲公司拟申请发行2800万元的可转换公司债券，保荐人对该公司进行调查了解后，发现的下列事实中，构成可转换公司债券发行障碍的有（）。Ⅰ．2016年6月因未按时公告2015年度的财务会计报告而受到证券交易所的公开谴责Ⅱ．截至2016年10月31日，净资产为32000万元，在本次申请发行可转换公司债券之前，累计债券余额为12000万元Ⅲ．经注册会计师核验，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为8%；扣除非经常性损益后，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为6.8%Ⅳ．在上海证券交易所挂牌上市的乙能源股份有限公司为其此次公开发行可转换公司债券提供连带责任保证

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