未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。

2023-07-24

A.3万元以上30万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.10万元以上60万元以下

参考答案：A

根据《证券法》第一百九十七条规定，未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

相关推荐

根据《中华人民共和国行政复议法》，以下说法错误的是（）。

2023-08-11 从业资格银行证券

巴塞尔资本协议构建了“三大支柱”的监管框架，第三支柱规定的银行信息的披露频率为（）。

2023-08-11 从业资格银行证券

根据《商业银行资本管理办法（试行）》的规定，商业银行资本规划应至少设定内部资本充足率（）目标。

2023-08-11 从业资格银行证券

出售伪造、变造的人民币，或者明知是伪造、变造的人民币而运输，尚不构成犯罪的由（）处以罚款。

2023-08-11 从业资格银行证券

下列属于场内交易市场的是（）。

2023-08-11 从业资格银行证券

《中国人民银行关于人民币存贷款计结息问题的通知》中规定，从2005年9月21日起，我国对活期存款实行按季结息，每季度末月的（）日为结息日，次日付息。

2023-08-11 从业资格银行证券

法院持法定手续去某银行支行查询某贸易公司的存款状况，该行客户经理小刘因与该贸易公司保持良好的业务关系，闻讯后立即告知该贸易公司。此行为违反了银行业从业人员职业操守中关于（）规定

2023-08-11 从业资格银行证券

下列选项中不能体现经济增长的是（）。

2023-08-11 从业资格银行证券

在行业的市场结构中，（）是指由许多企业生产同质产品的市场情形，是竞争充分而不受任何阻碍和干扰的一种市场结构。

2023-08-11 从业资格银行证券

下列银行从业人员行为中，合法合规的是（）。

2023-08-11 从业资格银行证券

热门标签