经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若不是，业务人员应（ ）。

某上市公司发行股票时公布了盈利预测报告，结果盈利实际实现情况较预测大幅减少，投资者投资后损失惨重，则以下说法正确的有（　　）。Ⅰ．上市公司应承担赔偿责任Ⅱ．投资者可以提起民事诉讼赔偿Ⅲ．保荐机构的董事、监事、高级管理人员除证明元过错的，应承担连带赔偿责任Ⅳ．为盈利预测出具审核报告的会计师事务所除证明无过错的，应承担连带赔偿责任

2023-08-04 从业资格银行证券

2014年8月31日，上市公司通过向甲公司发行股份购买资产的方式，甲公司取得上市公司控制权，上市公司2013年12月31日资产总额为20亿元，2014年12月31日资产总额为22亿元，2015年，甲拟将其全资子公司注入上市公司，作价20亿，标的公司2013、2014年末资产总额分别为10亿元、12亿元，则以下说法正确的有（　　）。Ⅰ．标的公司可以是有限合伙企业 Ⅱ．标的公司必须符合首发管理办法规定Ⅲ．配套融资补流不超过6亿元 Ⅳ．配套融资补流不超过10亿元

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以下属于重大事件的有（　　）。Ⅰ．公司董事发生变化Ⅱ．公司监事发生变化Ⅲ．公司经理发生变化Ⅳ．公司增资

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以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有（　　）。Ⅰ．注册资本600万元，实缴出资400万元的有限责任公司Ⅱ．实缴出资500万的合伙企业Ⅲ．某自然人投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值为400万元Ⅳ．证券公司资产管理计划

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在非上市公众公司的收购，以下哪些属于信息披露义务人（　　）。Ⅰ．被收购公司董事会 Ⅱ．拟竞价收购3％股份的收购人Ⅲ．拟出让5％股份的股东 Ⅳ．拟协议收购25％股份的收购人

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某建筑公司签订了一项总金额为900万元的固定造价合同，最初预计合同总成本为810万元，分三年完成。完工进度按照已发生成本占预计合同总成本的比例来确定。第一年实际发生成本270万元，预计为完成合同尚需发生成本540万元；第二年实际发生成本为450万元，预汁为完成合同尚需发生成本240万元。第三年实际发生成本为180万元。则以下说法正确的有（　　）。Ⅰ．第一年合同毛利为30万元Ⅱ．第二年合同毛利为一75万元，应确认资产减值损失15万元Ⅲ．第二年应确认合同收入300万元，应确认资产减值损失60万元Ⅳ．第三年合同毛利为45万元

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上市公司董监高6个月内买进股票又卖出，以下说法正确的有（　　）。Ⅰ．董事会应当收回所得收益，董事会不执行的，股东有权要求董事会在30日内执行Ⅱ．董事会未在30日内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼Ⅲ．董事会不执行或未在30日内执行的，负有责任的董事依法应当承担连带责任Ⅳ．董事会应当收回所得收益．董事会不执行的，股东应申请监事会执行，不可直接向人民法院提起诉讼

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以下属于公司反收购策略中的管理层防卫策略的有（　　）。Ⅰ．金降落伞策略 Ⅱ．积极向其股东宣传反收购的思想Ⅲ．毒九策略 Ⅳ．白衣骑士策略

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关于合并范围，下列说法中正确的有（　　）。Ⅰ．在判断投资方是否拥有对被投资方的权力时，应仅考虑投资方及其他方享有的实质性权利Ⅱ．在判断投资方是否拥有对被投资方的权力时，应同时考虑投资方及其他方享有的实质性权利和保护性权利Ⅲ．投资方仅持有保护性权利不能对被投资方实施控制，也不能阻止其他方对被投资方实施控制Ⅳ．在判断投资方是否拥有对被投资方的权力时，应仅考虑投资方及其他方享有的保护性权利

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董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失，且情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，下列哪些股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼（　　）。Ⅰ．有限责任公司的股东，连续180天单独持有公司1％的股份Ⅱ．有限责任公司的股东，1天前合计受让公司0．9％的股份Ⅲ．股份有限公司的股东，连续90天单独持有公司10％的股份Ⅳ．股份有限公司的股东，连续10天单独持有公司3％的股份

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