按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,其中,第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是( )。
①建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线
②建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线
③建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线
2023-07-24
B.②③①
C.②①③
D.③①②
参考答案:C
记忆点:第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是重要一线岗位、部门之间和岗位之间、各项业务和各岗位等全方面。
2023-05-25 从业资格银行证券
固定资产贷款一般是中长期贷款,但也有用于项目临时周转用途的短期贷款。()
2023-05-25 从业资格银行证券
2023-05-25 从业资格银行证券
持票人对支票出票人的权利,自出票日起3个月内不行使而消灭。()
2023-05-25 从业资格银行证券
2023-05-25 从业资格银行证券
2023-05-25 从业资格银行证券
全面风险管理是一个动态的过程,这个过程受董事会、管理层和其他人员的影响。()
2023-05-25 从业资格银行证券
2023-05-25 从业资格银行证券
单位在设立临时机构或注册验资时,可以按照要求开立临时存款账户。()
2023-05-25 从业资格银行证券
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